fonctions de la conformité

Pour répondre à vos besoins :

  • Avoir une vision transversale et stratégique de l’entreprise, une connaissance approfondie des réglementations applicables afin de prévoir les risques,
  • Sensibiliser les parties prenantes
  • Contrôler le respect des procédures en adéquation avec les contraintes juridiques.
  • Documenter et rapporter les alertes critiques à la direction générale,
  • Protéger l’entreprise contre le risque de réputation et de non-conformité,
  • Collaborer avec le régulateur,
  • Instaurer une cohésion des salariés autour d’un système de valeurs communes.

Pour un déploiement en entreprise, nous contacter à contact@davantgarde.fr

Non à la Corruption :
Parcours de formation pour lutter efficacement contre la corruption dans le secteur public et privé et pour répondre au besoin réglementaire d’établir à partir de juin 2017 un plan de prévention de la corruption pour les sociétés de plus de 500 salariés, et dont le chiffre d’affaires ou le chiffre d’affaires consolidé est supérieur à 100 M€.
Délivrance d’une attestation personnalisée de formation en fin de parcours

La conformité: Nous en entendons beaucoup parler mais sait-on seulement ce que cette fonction signifie réellement?
Quel est le rôle de l’expert conformité?
Nous vous proposons d’aborder ensemble les thèmes suivants:
 – Un peu d’histoire
 – Son rôle et ses missions
 – Les grands thèmes
 – Le reporting et les outils
 –  Notre objectif est de démontrer que nous sommes tous concernés et que la conformité, lorsqu’elle est expliquée, ce n’est pas si compliqué.
Délivrance d’une attestation personnalisée de formation en fin de parcours

4ème directive & KYC pour lutter contre le blanchiment des capitaux, le financement du terrorisme
Le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme sont des délits financiers et éthiques qui peuvent menacer la stabilité d’une entreprise  et, de manière plus générale, la stabilité des marchés financiers.
La réglementation oblige les entreprises assujetties à mettre en œuvre un programme KYC pour lutter contre ces délits.
Nous abordons ensemble tous les éléments qui vous permettront une mise en conformité efficace.
Délivrance d’une attestation personnalisée de formation en fin de parcours

Sensibilisation à la fraude
Nous vous proposons d’aller plus loin sur les thèmes suivants:
 – De l’Ethique et de la Morale
– Responsabilités et Sanctions
– Catégories de fraude
– Exemples de fraudes
– Partage de bonnes pratiques
Délivrance d’une attestation personnalisée de formation en fin de parcours

La protection des données personnelles
Les données à caractère personnel ne peuvent être recueillies et traitées que pour un usage déterminé et légitime.
Tout détournement de finalité est passible de sanctions.
Dans ce domaine aussi, la législation se durcit.
Afin de mieux comprendre nos droits mais aussi en vue d’une démarche opérationnelle de mise en conformité pour les professionnels, nous proposons de parcourir ensemble:
– les objectifs,
– les obligations,
– les sanctions de cette nouvelle réglementation.
Délivrance d’une attestation personnalisée de formation en fin de parcours

Chaque thème développé fait l’objet  d’un retour d’expérience et d’analyse et s’intègre dans l’analyse des réglementations en vigueur ou à venir :

  • La sécurité financière (Directive Anti-Blanchiment, LCB-FT, FATCA, EAI OCDE ; Sapin 2);
  • La protection des intérêts client : Data protection rules – GDPR , loi HAMON, loi MACRON, , MIFID II);
  • L’intégrité des marchés (MAD II / MAR, MIFIDII) ;
  • Emir / DFA,
  • Loi bancaire / Volcker / Vickers, IFRS 9, Bâle 3 et 4 , Solvabilité 2 (Solva II) ,
  • IDD (Insurance Directive Distribution)

L’accompagnements personnalisé de nos clients est conduit dans le respect de la plus stricte confidentialité et dans le but d’améliorer la conformité des établissements quelque ce soit leur nature et leur taille.

Sans oublier vos outils :Outil

Ces formations interactives en présentiel et E-Learning répondent au besoin réglementaires des formations à la conformité des établissements financiers.