Formateur | Nathalie Pitault, ancien responsable de Conformité et Sécurité financière d’un groupe financier international, auditée par l’ACPR, correspondante Tracfin. Certifiée de l’Autorité des Marchés Financiers depuis Mars 2015.
Enseignante à l’Université Paris Dauphine: Executive Master Expert Conformité. |
Durée | 1 jour / 7 heures |
Formation | Attestation de formation DAVANTGARDE |
Niveau | Avancé |
Tarif inter par participant (12 participants maxi) Lieu: 59 rue des petits champs 75001 | 990 € HT |
Tarif intra (sur site) jusqu’à 12 participants hors frais de déplacement | 660 € HT |
Accompagnement particulier | 1500 € HT |
Séminaire de 30 à 60 participants | NA |
E-Learning | NA |
Programme | • Présentation des stagiaires à travers la question : pourquoi la conformité ?
• Les thèmes importants de la conformité
• Rappel des réglementation en vigueur LCB-FT, FATCA, EAI OCDE ; Sapin; GDPR , MIFID II, MAD II / MAR, Emir / DFA,
Volcker / Vickers, IFRS 9, Bâle 3 et 4 , Solva II , IDD
• Elaborer et animer un programme de conformité
• Interactions avec les autorités de contrôle
• Prévenir et corriger les incidents
• Le reporting interne et externe
• Les relations avec les autorités de contrôles
• La formation (pour qui, pourquoi, comment et quand ?)
• Elaboration d’un plan d’action et évaluations |
Objectifs opérationnel | Bien comprendre les enjeux de la conformité.
Apprendre à développer et mettre en œuvre un programme de conformité au sein d’une entreprise réglementée.
Savoir identifier, évaluer et gérer le risque de non-conformité.
Partager les méthodes qui permettent de mieux maîtriser ces risques |
Prérequis | Etre en situation hiérarchique ou fonctionnelle qui impose de mettre en oeuvre un programme de conformité au sein dans une entreprise privée ou un établissement public |
Modalités pédagogiques | Etablir une analyse experte des besoins et du contexte professionnels des apprenants, des thèmes réglementaires d’actualités et des dernières sanctions prononcées,
Créer de la valeur pour une organisation et ses collaborateurs : en adoptant une démarche globale qui intègre la communication, l’accompagnement au changement, la mesure de l’efficacité.
Analyser l’existant, partager les bonnes pratiques
S’adapter à la diversité des usages actuels et à la variétés des profils : en mixant les approches pédagogiques, les retours sur expériences et les types de supports.
Permettre un apprentissage dans les meilleures conditions possibles : en tenant compte des besoins spécifiques de l’entreprise, des collaborateurs , culturels et techniques.
Favoriser les échanges et développer un réseau de confiance entre les professionnels de la conformité |
Modalités d’évaluation initiale | Chaque stagiaire se présente en répondant à la question « pourquoi la sécurité financière? », nous parcourons ensemble un quizz qui servira de référence tout au long de la formation.
Chaque formation est conçue et déroulée comme un accompagnement personnalisé à l’entreprise et à ses stagiaires. C’est toute la différence d’une formation sur étagère. |
Modalités d’évaluation finale | A la fin du stage, un Quizz permettra de valider les points essentiels de la connaissance.
Un résumé des mots clefs sont transmis au stagiaire après le stage avec leur attestation de formation. Cette méthode permet une implication et interactivité permanentes avec tous les stagiaires. |
Équipements ou matériels à apporter pour suivre la formation | En inter : Salle équipée d’un vidéo projecteur
Procédure interne en vigueur |
Informations réglementaires | Type d’action de formation (article L.6313-1 du Code du travail): développement des compétences.
Obligation de formation mentionnée dans le Code Monétaire et Financier: Les personnes mentionnées à l’article L. 561-2 mettent en place une organisation et des procédures internes pour lutter contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, tenant compte de l’évaluation des risques prévue à l’article L. 561-4-1.
Pour les formations en intra, les convocations sont envoyées par l’entreprise à tous les stagiaires.
Le programme de la formation, le nom du formateur, le règlement intérieur, l’heure de commencement (par défaut: 9h00-17h00), le lieu et la salle seront précisées dans un livret d’accueil du stagiaire. Les stagiaires recevront une copie des supports de formation au moment de la signature de la feuille d’émargement. Les consignes générales et particulières de sécurité applicables indiquées dans le règlement intérieur sont complémentaires à celles de l’entreprise qui accueille la formation. |
Public | Responsables métiers et autres cadres financiers confrontés aux problématiques d’éthique ou de fraude
Responsable Ressources humaines
Responsables conformité/Compliance officer
Directeurs des risques opérationnels
Responsable de la communication financière
Auditeurs
Consultants en organisation
Responsables sécurité financière
Responsables et analystes LAB/CFT
Fonctions juridiques
Risk managers
Auditeurs |